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證監(jiān)會(huì)突訪嘉實(shí)等多家基金 或是例行專項(xiàng)檢查

2015年11月10日05:44   來(lái)源：西本資訊
摘要：11月9日，多位消息人士證實(shí)，長(zhǎng)盛、嘉實(shí)等公募基金公司，被廣東證監(jiān)局突擊檢查。嘉實(shí)基金一位中層員工表示，此次只是例行專項(xiàng)檢查。例行檢查都是把電腦帶走，公司電腦上也不會(huì)有任何個(gè)人東西，公司風(fēng)控都做了很嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)隔離

Wind資訊繼私募名人徐翔被查后，多家公募基金公司也被證監(jiān)會(huì)所關(guān)注。11月9日，多位消息人士證實(shí)，長(zhǎng)盛、嘉實(shí)等公募基金公司，被廣東證監(jiān)局突擊檢查。

嘉實(shí)基金一位中層員工表示，此次只是例行專項(xiàng)檢查。例行檢查都是把電腦帶走，公司電腦上也不會(huì)有任何個(gè)人東西，公司風(fēng)控都做了很嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)隔離。

上述嘉實(shí)基金中層表示，如果把電腦帶走，就是例行檢查。

此次檢查是否有針對(duì)性，尚且不明，但此前針對(duì)公募基金的檢查，大多與“老鼠倉(cāng)”的查處有關(guān)。

“如果公司或者個(gè)人要做老鼠倉(cāng)，也不會(huì)選擇在公司的電腦上進(jìn)行。”一位公募基金經(jīng)理表示，因?yàn)榇蠹叶贾离S時(shí)會(huì)有突擊檢查，而且還有公司風(fēng)控把關(guān)，除了公司所賦予的交易權(quán)限和指令，其他指令電腦也無(wú)法執(zhí)行。

一位知情人士表示，這次的檢查確實(shí)存在，與以前的例行檢查并不完全相同，以往例行專項(xiàng)檢查都會(huì)提前通知基金公司，但這次檢查沒有提前通知。檢查組去了公司機(jī)房，沒有公司督察長(zhǎng)陪同，并做了物理隔離，在檢查機(jī)房時(shí)，區(qū)隔了基金公司的工作人員。

目前，有傳言稱，在這次檢查中，嘉實(shí)基金公司總經(jīng)理趙學(xué)軍被帶走。但嘉實(shí)基金內(nèi)部人士否認(rèn)了這一說(shuō)法，該人士稱，趙學(xué)軍上午還在公司開會(huì)，他被調(diào)查一事并不屬實(shí)。趙學(xué)軍的電話截至發(fā)稿時(shí)，無(wú)人接聽。

早在10月23日，社交媒體也曾傳出趙學(xué)軍被調(diào)查的傳聞，當(dāng)天趙學(xué)軍本人通過(guò)電話否認(rèn)了此事。

針對(duì)基金公司的專項(xiàng)檢查，從去年底起就已成規(guī)。

在2015年1月30日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍曾在例行發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)針對(duì)基金公司的專項(xiàng)檢查會(huì)成為新常態(tài)。

當(dāng)時(shí)，他還提到示，證監(jiān)會(huì)于2014年12月組織開展了針對(duì)基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項(xiàng)整治活動(dòng)。有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)15家涉案基金管理公司進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

他強(qiáng)調(diào)，2014年資管行業(yè)經(jīng)歷了前所未有的發(fā)展，基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理規(guī)模超過(guò)10萬(wàn)億元，比上年增長(zhǎng)了101%。為防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)加大了日常檢查力度，對(duì)檢查中發(fā)生的問(wèn)題采取了行政監(jiān)管措施。

今年5月，包括銀華基金在內(nèi)的三家基金公司被傳遭到北京證監(jiān)局“突擊檢查”，據(jù)傳在檢查現(xiàn)場(chǎng)，銀華基金所有基金經(jīng)理和和助理的手機(jī)都被收走，開機(jī)密碼也被拿走。

隨后銀華基金人士出面對(duì)媒體表示，此次檢查為事前通知的例行現(xiàn)場(chǎng)檢查，而非“突擊檢查”。

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