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證監(jiān)會(huì)突訪嘉實(shí)等多家基金 或是例行專(zhuān)項(xiàng)檢查

2015年11月10日05:44   來(lái)源:西本資訊
摘要:11月9日,多位消息人士證實(shí),長(zhǎng)盛、嘉實(shí)等公募基金公司,被廣東證監(jiān)局突擊檢查。嘉實(shí)基金一位中層員工表示,此次只是例行專(zhuān)項(xiàng)檢查。例行檢查都是把電腦帶走,公司電腦上也不會(huì)有任何個(gè)人東西,公司風(fēng)控都做了很?chē)?yán)格的風(fēng)險(xiǎn)隔離

Wind資訊繼私募名人徐翔被查后,多家公募基金公司也被證監(jiān)會(huì)所關(guān)注。11月9日,多位消息人士證實(shí),長(zhǎng)盛、嘉實(shí)等公募基金公司,被廣東證監(jiān)局突擊檢查。

嘉實(shí)基金一位中層員工表示,此次只是例行專(zhuān)項(xiàng)檢查。例行檢查都是把電腦帶走,公司電腦上也不會(huì)有任何個(gè)人東西,公司風(fēng)控都做了很?chē)?yán)格的風(fēng)險(xiǎn)隔離。

上述嘉實(shí)基金中層表示,如果把電腦帶走,就是例行檢查。

此次檢查是否有針對(duì)性,尚且不明,但此前針對(duì)公募基金的檢查,大多與“老鼠倉(cāng)”的查處有關(guān)。

“如果公司或者個(gè)人要做老鼠倉(cāng),也不會(huì)選擇在公司的電腦上進(jìn)行?!币晃还蓟鸾?jīng)理表示,因?yàn)榇蠹叶贾离S時(shí)會(huì)有突擊檢查,而且還有公司風(fēng)控把關(guān),除了公司所賦予的交易權(quán)限和指令,其他指令電腦也無(wú)法執(zhí)行。

一位知情人士表示,這次的檢查確實(shí)存在,與以前的例行檢查并不完全相同,以往例行專(zhuān)項(xiàng)檢查都會(huì)提前通知基金公司,但這次檢查沒(méi)有提前通知。檢查組去了公司機(jī)房,沒(méi)有公司督察長(zhǎng)陪同,并做了物理隔離,在檢查機(jī)房時(shí),區(qū)隔了基金公司的工作人員。

目前,有傳言稱(chēng),在這次檢查中,嘉實(shí)基金公司總經(jīng)理趙學(xué)軍被帶走。但嘉實(shí)基金內(nèi)部人士否認(rèn)了這一說(shuō)法,該人士稱(chēng),趙學(xué)軍上午還在公司開(kāi)會(huì),他被調(diào)查一事并不屬實(shí)。趙學(xué)軍的電話截至發(fā)稿時(shí),無(wú)人接聽(tīng)。

早在10月23日,社交媒體也曾傳出趙學(xué)軍被調(diào)查的傳聞,當(dāng)天趙學(xué)軍本人通過(guò)電話否認(rèn)了此事。

針對(duì)基金公司的專(zhuān)項(xiàng)檢查,從去年底起就已成規(guī)。

在2015年1月30日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍曾在例行發(fā)布會(huì)上表示,證監(jiān)會(huì)針對(duì)基金公司的專(zhuān)項(xiàng)檢查會(huì)成為新常態(tài)。

當(dāng)時(shí),他還提到示,證監(jiān)會(huì)于2014年12月組織開(kāi)展了針對(duì)基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息違規(guī)交易行為的專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)。有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)15家涉案基金管理公司進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

他強(qiáng)調(diào),2014年資管行業(yè)經(jīng)歷了前所未有的發(fā)展,基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理規(guī)模超過(guò)10萬(wàn)億元,比上年增長(zhǎng)了101%。為防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn),證監(jiān)會(huì)加大了日常檢查力度,對(duì)檢查中發(fā)生的問(wèn)題采取了行政監(jiān)管措施。

今年5月,包括銀華基金在內(nèi)的三家基金公司被傳遭到北京證監(jiān)局“突擊檢查”,據(jù)傳在檢查現(xiàn)場(chǎng),銀華基金所有基金經(jīng)理和和助理的手機(jī)都被收走,開(kāi)機(jī)密碼也被拿走。

隨后銀華基金人士出面對(duì)媒體表示,此次檢查為事前通知的例行現(xiàn)場(chǎng)檢查,而非“突擊檢查”。

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