下游數(shù)據(jù)

06年銀行案共同特征：內部無制約

2006年12月04日12:18   來源：西本資訊
摘要：

    據(jù)中國銀監(jiān)會介紹，今年1月至10月全國銀行業(yè)金融機構累計發(fā)生各類案件776件，其中百萬元以上大案205件，分別比上年同期減少219件和64件。全國銀行業(yè)金融機構累計成功堵截案件440件，其中111件為百萬元以上案件，成功防范案件損失金額11.5億元。

    中國銀監(jiān)會主席劉明康說，今年前10個月銀行業(yè)案件數(shù)量特別是百萬元以上案件數(shù)量持續(xù)下降，發(fā)案率得到遏制，一大批違法違規(guī)機構和人員受到處理。但對照去年以來發(fā)生的各類典型案件，可以發(fā)現(xiàn)80%以上的案件具有以下共同特征：以基層機構負責人為首，多個重要崗位人員串通作案，不少涉案機構負責人都曾是“明星行長”等人物，在當?shù)赜绊懞艽?，權力過大，長期不輪崗，內部無制約；都有外部人員影響和參與；犯罪分子熟悉并充分利用了銀行系統(tǒng)承兌匯票制度漏洞、管理薄弱環(huán)節(jié)和監(jiān)督檢查薄弱環(huán)節(jié)；金額巨大，作案期間都經過多次內審而未被發(fā)現(xiàn)；都發(fā)生在經歷了業(yè)務快速發(fā)展，特別是承兌匯票業(yè)務快速發(fā)展的基層行。

    劉明康認為，釀成銀行業(yè)大案的因素雖然有很多，但最核心的因素是“有章不循、違規(guī)操作”，如果在相關環(huán)節(jié)上很好地執(zhí)行了已有的制度規(guī)定，或者落實“亡羊補牢”的措施，這些案件或連環(huán)發(fā)生的案件是完全可以避免的。

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