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證監(jiān)會明確內(nèi)幕交易市場操縱認定標準

2007年09月06日07:22   來源：西本資訊
摘要：

    針對頻發(fā)的內(nèi)幕交易和市場操縱案件，證監(jiān)會已制定了內(nèi)幕交易和市場操縱的認定標準。在法律層面，最高人民法院對此類案件的司法解釋討論稿已在征求意見。

　　根據(jù)證監(jiān)會昨日公布的信息，證監(jiān)會在法律規(guī)定基礎上，制定了《內(nèi)幕交易認定辦法》和《市場操縱認定辦法》，已在業(yè)內(nèi)試行一段時間。

　　其中，《內(nèi)幕交易認定辦法》對內(nèi)幕人的認定作了細化，補充了內(nèi)幕人、內(nèi)幕信息的范圍，對當然內(nèi)幕人、法定內(nèi)幕人、規(guī)定內(nèi)幕人和其他途徑獲取內(nèi)幕信息者的舉證責任進行了合理劃分。

　　《市場操縱認定辦法》將一些典型的操縱手法，如虛假申報、搶先交易、蠱惑交易、特定交易、尾市交易操縱等行為納入了認定范圍。

　　為配合兩個辦法執(zhí)行，證監(jiān)會近期還組織了對此類案件如何認定的專題培訓，希望通過該次培訓加強稽查能力。證監(jiān)會要求證券稽查干部不斷提高反應速度，在合理分工的基礎上，形成證監(jiān)會機關、證券交易所、派出機構(gòu)“三位一體”的執(zhí)法體制。

　　在此次培訓中，證監(jiān)會黨委副書記、副主席范福春要求證券稽查人員確立“敢”字當頭依法辦案的理念，在實踐中提高戰(zhàn)斗力。

　　目前，*ST金泰(600385.SH)連續(xù)出現(xiàn)的42個漲停板吸引了整個證券市場的關注。山東證監(jiān)局一位人士昨日表示，該局正在認真關注該股票，但對于是否涉及內(nèi)幕交易和市場操縱則由上海證券交易所實時監(jiān)管，“交易所會根據(jù)他們的判斷向證監(jiān)會遞交認定，由證監(jiān)會來調(diào)查”。

　　除了行政辦法，司法層面的工作也已經(jīng)展開。最高人民法院針對內(nèi)幕交易和市場操縱案件司法解釋的出臺工作已經(jīng)于數(shù)月前展開，并出爐了討論稿版本，正在征求意見中。

　　“六七月份就開始了，我參與過討論稿的意見反饋?！币晃恢槿耸孔蛲韺Α兜谝回斀?jīng)日報》表示，“高法與證監(jiān)會有溝通，對于證監(jiān)會提出的認定標準會合理吸取的。司法解釋的這份討論稿是全新的，但是與世界先進水平還是有一定差距的?！?/P>

　　“沒有這個司法解釋，即使證監(jiān)會認定了，投資者也不能起訴?！币晃欢啻未蜈A證券市場民事賠償案件的律師表示。

　　此前據(jù)《財經(jīng)》雜志網(wǎng)絡版報道，根據(jù)今年新的文件精神，中國各級人民法院在受理證券民事賠償案件時，范圍已經(jīng)不再僅僅局限于虛假陳述，內(nèi)幕交易和操縱市場的行為同樣可以在法院立案。

　　報道稱，今年5月30日至31日在南京舉行的全國民商審判工作會議上，最高人民法院副院長奚曉明指出，關于內(nèi)幕交易和操縱市場案件的審理問題，修訂后的證券法進一步明確規(guī)定了內(nèi)幕交易和操縱市場侵權行為的民事責任。因此，對于投資人對侵權行為人提起的相關民事訴訟，有關人民法院應當參照虛假陳述司法解釋前置程序的規(guī)定來確定案件的受理，并根據(jù)關于管轄的規(guī)定來確定案件的管轄。

　　是次會議后，奚曉明的講話精神已經(jīng)作為最高人民法院文件下發(fā)到全國各級法院。

　　2001年9月24日，最高人民法院曾發(fā)布通知，宣布對于股民針對上市公司內(nèi)幕交易、虛假陳述、操縱市場等行為提起的民事賠償案件暫不受理。（第一財經(jīng)日報）

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