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基金經(jīng)理被要求上報(bào)直系親屬身份證號(hào)和證券賬戶

2007年01月30日10:21   來源：西本資訊
摘要：

    基金業(yè)即將迎來全面監(jiān)管時(shí)代。日前，中國證監(jiān)會(huì)基金部下發(fā)2007年一號(hào)文，要求基金公司在2月1日前，上報(bào)本基金公司及旗下基金合法合規(guī)運(yùn)作和內(nèi)部控制的具體情況，以及存在的問題。其后，證監(jiān)會(huì)將同基金公司所在地證監(jiān)局對(duì)基金公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，重點(diǎn)關(guān)注基金公司在投資、銷售、信息披露、運(yùn)營等方面的合規(guī)情況，對(duì)不合格的基金公司督察長，將采取行政監(jiān)管措施。

    與此同時(shí)，針對(duì)基金經(jīng)理“老鼠倉”的監(jiān)管也逐步到位，監(jiān)管層正在建立針對(duì)基金管理人員直系親屬證券投資的監(jiān)控體系，基金經(jīng)理被要求上報(bào)直系親屬的身份證號(hào)和證券賬戶。管理部門的另一份通知要求，基金公司需在近期上報(bào)有關(guān)投資管理人員個(gè)人利益沖突的管理制度，要求加強(qiáng)對(duì)投資管理人員直系親屬投資等可能導(dǎo)致個(gè)人利益沖突行為的管理。

    一位基金公司的監(jiān)察負(fù)責(zé)人表示，“在我的印象里，如此密集出臺(tái)基金監(jiān)管措施還是第一次，種種跡象表明，管理層現(xiàn)在非常擔(dān)心基金公司的合規(guī)運(yùn)作問題?；鸬腻X多了，但如果內(nèi)部控制不到位，對(duì)社會(huì)意味著更大的風(fēng)險(xiǎn)?！?/P>

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